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「新」领域丨企业重视合规 合规创造价值

2023年10月17日
近年来,企业合规日益兴起。
企业为什么要做合规?


一. 企业合规的基点
商业趋利性与法律边界的调和商业趋利性与法律边界的冲突日益凸显,如何让商业在法律边界内自由行驶应当是企业重考虑的问题。法律像一张巨型的网,将商业框定于网内,如果企业不了解所在行业的法律规范,无法做的到外规内化,恐跌入违规甚至犯罪的深渊。

二. 企业合规的动力
得到法律的从宽处罚合规激励原则是近年来立法、执法机关一直在不断推进的工程,刑事合规激励、行政合规激励在立法和执法领域都有所突破。在民商事领域,合规激励可以作为企业免除赔偿责任的解决路径。企业侵权需要承担责任,但有证据表明满足某些前提条件时无需承担责任。

三. 企业合规的铠甲
屏蔽合作商带来的风险一个健康的商业生态需要上、中、下游共建合规体系。近年来,众多上市公司要求合作商也要具备一定资质、获得合规认证,从而降低合规风险。从另一方面可知,合作商也是风险的来源,预防合作商带来的风险也是企业需要重点考虑的问题。

四. 企业合规的界限
切割企业与员工的责任在刑事领域,员工是个人犯罪还是单位犯罪,企业和员工面临的处罚可能差别很大。企业运行的小单元是员工,一个集团公司动则上千人,有效管控员工行为是企业必须面对和解决的问题。

五. 企业合规的检视
清除历史遗留风险在企业发展过程中,难免存在一些违规事项,如何让这些陈年旧事不再影响企业家后续发展,是企业家着重应该关注的问题。

六. 企业合规的救济
涉案企业合规整改不起诉保护民营经济,保护民营企业家,不能办一个案件毁掉一个企业,这是最高检近年来一直倡导的司法观念。2022年,全国检察机关累计办理涉案企业合规案件5150件,对整改合规的1498家企业、3051人依法作出不起诉决定。涉案企业近年来非常关注该政策,如果企业适用刑事合规政策,刑事合规验收通过后,可以不予起诉。
2023年至今,常熟共有三家涉刑企业启动了合规整改工作,其中有两家涉案企业的合规顾问由江苏新天伦(常熟)律师事务所合规服务团队担任。


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